Step Up Smart & Transform Data International ontwikkelen samen MAR- & PSI APP

Legal Tech draagt bij aan tevreden klanten, intern en extern. Applicaties kunnen werk uit handen nemen en ervoor zorgen dat zaken sneller en foutlozer worden uitgevoerd. Met dat in gedachten, heeft Step Up Smart samen met Transform Data International twee apps ontwikkeld. De MAR-app en de PSI-app.

Of iedereen daar mee aan de slag kan? Nee! Kennis van de business en van zaken is vereist. Of het werk sneller en beter kan? Ja! Met deze apps krijg je een volledig beeld van de compliance van jouw business. Voldoe je aan de wetten en regels, waar laat je zaken liggen, wat zijn de geadviseerde stappen? Deze apps maken het makkelijker en overzichtelijker, waardoor je absoluut in control blijft!

 

In de MAR- en PSI-app vul je stap voor stap de voor jouw business relevante vragen in. Afhankelijk van je antwoord, kom je dieper in de gelaagde structuur en krijg je alleen de vragen voorgeschoteld die van toepassing zijn. Het is onmogelijk om de meer dan 200 issues hier te beschrijven, maar om een idee te geven, halen we voorbeeld uit de MAR-app.
Vanuit de vinkjes die je bij onderstaande negen hoofdissues zet, neemt de Engelstalige app je mee naar de detailvragen.

 

The organisation has/applies:

• An awareness & knowledge program to comply with the Market Abuse Regulation
• A system of procedures, documentation and registration
• A system (including documents) of all projects/issues (that are confidential and are or can become price sensitive)
• A disclosure committee (DC)
• A procedure (including documentation) of notification to the AFM of trade bij insiders with notification obligation (archive or reports per insider: PDMR and directors and supervisory directors and closely related persons)
• A procedure (including documentation) of retention period at least 5 years of entire administration
• Procedures, systems, measurements (including documentations and policies) to stimulate, exercise and ensure practical protective measures
• Specific IT systems for registration and documentation
• A disclosure procedure

 

Stel je vinkt de eerste aan, er is een Awareness & knowledge program in jouw organisatie.
Dan kom je bij deze subvraag terecht:

The organisation applies:

• A training for all insiders (compulsory)
• A short do and dont’s list
• A refreshment of education (at least every 2 years)
• An e-learning for the Market Abuse Regulation

 

Je vinkt aan wat van toepassing. In dit voorbeeld gaan we ervanuit dat er een training is. Aanvinken dus.
En door naar de opvolgende vraag:

The training for all insiders contains an explanation of:

• The background of the regulation
• Inside/price sensitive information
• Price sensitive information examples
• Market manipulation and tipping
• Do’s and dont’s additional for trading platforms, stock exchanges and investment firms
• Exceptions to prohibition to trade
• Exceptions to prohibition of disclosure
• Consequences (personal and for the organization) of non-compliance / violations

 

Als je de eerste box aanvinkt, krijg je deze follow-upvragen:

The explanation of the background of the regulation contains:

• Efficient market demands transparency
• Importance of carefull handling of sensitive information
• Promote investor confidence
• Protection of investor interests
• Harmonization of EU regulations (creating equal level playing field)

 

Met dit kleine voorbeeld heb je vast een beeld bij de volledigheid van deze app. Deze vragenlijst is pas uitgeput als er geen enkel issue meer ‘openstaat’, zowel de verplichte als de geadviseerde zaken zijn allemaal opgenomen in de app.
Het is niet meer mogelijk om zaken over het hoofd te zien. Na het invullen van alle voor jouw business van toepassing zijnde issues, krijg je in het dashboard een compleet overzicht. Daarin staan alle zaken nog eens opgesomd.

Uiteraard geeft de app dan meteen aan waar je (nog) niet aan voldoet en welke vragen je eventueel overgeslagen hebt.
Dit overzicht kun je ook nog eens op diverse niveaus en manieren bekijken. In diagrammen of in shrift en gefilterd op de door jouw gewenste zaken. De overzichten zijn ook in PDF om te zetten. Deze app gaat verder dan welke applicatie dan ook op dit gebied.

 

Kijk op onze productpagina voor meer informatie of vraag een uitgebreide en vrijblijvende demo aan!